贝特瑞董事长 “龙蟠科技” 内幕交易案处罚结果出炉

贝特瑞(835185)董事长贺雪琴涉及的“龙蟠科技”内幕交易案终于尘埃落定。中国证监会已出具《行政处罚事先告知书》,对该案件做出了明确的处罚决定。

根据处罚决定,针对贺雪琴个人的内幕交易行为,证监会决定没收其违法所得45.3万元,并同时处以135.89万元的罚款。而对于贺雪琴与罗某某的共同违法交易行为,证监会将没收二人违法所得606.92万元,并处以1820.75万元的高额罚款。

回溯案件,2021年4月,贝特瑞以8.44亿元的价格将磷酸铁锂相关资产业务出售给龙蟠科技的控股子公司,到当年6月中旬,顺利完成了股权转让的工商登记手续。此后,龙蟠科技成功切入磷酸铁锂正极材料领域,公司业绩在2021年实现了跨越式增长,其股价也一路攀升。从2021年5月初至10月底,龙蟠科技股价累计涨幅高达220%。

在这期间,贺雪琴出现了违规交易行为。2021年7月9日至8月10日,贺雪琴使用自己的个人证券账户买入龙蟠科技股份,并于2021年10月25日将这些股票全部卖出。值得注意的是,贺雪琴与罗某某为夫妻关系,在2021年7月16日至8月23日期间,二人利用罗某某的证券账户买入龙蟠科技股份,随后在2021年10月22日和25日连续两个交易日内将这些股票全部抛售。

直到2022年7月20日晚间,贝特瑞发布公告称,公司董事长贺雪琴因涉嫌证券市场内幕交易,被中国证监会决定立案调查。如今,随着《行政处罚事先告知书》的出具,这起备受关注的内幕交易案终于有了阶段性的定论。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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