关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年6月)

序号

日期

简称

证券代码

措施类型

违规事由

涉及对象

1

2023/6/16

科伦股份

832093

口头警示

违规股份代持

挂牌公司、董事、高级管理人员、股东

2

2023/6/1

蓝川环保

835080

口头警示

权益变动违规

股东

3

2023/6/1

莹科精化

839999

口头警示

限售违规

挂牌公司、董事、监事

4

2023/6/1

普适导航

831330

口头警示

限售违规

挂牌公司、董事

5

2023/6/1

ST 太格

836364

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

6

2023/6/1

高衡力

430665

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

7

2023/6/1

中海通

836602

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

8

2023/6/1

精一科技

872144

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

9

2023/6/1

晟矽微电

430276

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

10

2023/6/1

华夏高科

873027

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

11

2023/6/2

中德诺浩

839994

口头警示

股权质押/冻结披露不及时

挂牌公司、董事、高级管理人员

12

2023/6/2

天大清源

430103

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、董事、高级管理人员

13

2023/6/5

阳光中科

838982

口头警示

资金占用违规

董事

14

2023/6/2

掌中无限

836196

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

15

2023/6/2

腾茂科技

873789

口头警示

权益变动违规

股东

16

2023/6/5

康明新

872174

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、高级管理人员

17

2023/6/5

正多科技

871281

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、高级管理人员

18

2023/6/5

永力达

837620

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

19

2023/6/5

康乾大成

872685

口头警示

对外担保违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

20

2023/6/7

和天下

873006

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

21

2023/6/8

山东隆驰

873056

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

22

2023/6/7

穿越科技

871012

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

23

2023/6/7

派沃股份

870092

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

24

2023/6/9

启奥科技

831287

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

25

2023/6/12

新亚股份

836389

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事

26

2023/6/12

梵雅文化

835205

口头警示

重大交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

27

2023/6/12

中哲创建

837835

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

28

2023/6/12

普克科技

832264

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、高级管理人员

29

2023/6/12

天际航

831412

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

30

2023/6/12

惠民水务

836979

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、控股股东、高级管理人员

31

2023/6/12

中苏科技

872102

口头警示

权益变动违规

股东

32

2023/6/12

中宇万通

835539

口头警示

变更募集资金用途

挂牌公司、董事、高级管理人员

33

2023/6/13

众智软件

831185

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

34

2023/6/13

安锐信息

838075

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

35

2023/6/13

德力物流

839913

口头警示

权益变动违规

股东

36

2023/6/13

ST 创新科

830792

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

37

2023/6/13

小尾羊

839808

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、董事、高级管理人员

38

2023/6/13

迪威高压

837289

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东

39

2023/6/13

数据堂

831428

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事

40

2023/6/13

泽生科技

871392

口头警示

变更募集资金用途

挂牌公司、董事、高级管理人员

41

2023/6/13

龙盛股份

834135

口头警示

财务数据错报导致超分

挂牌公司、董事、高级管理人员

42

2023/6/13

金泰美林

838194

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事

43

2023/6/13

威控科技

430292

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

44

2023/6/13

双星药业

871824

口头警示

变更募集资金用途

挂牌公司、董事、高级管理人员

45

2023/6/13

索乐科技

871979

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东

46

2023/6/13

首帆动力

832266

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

47

2023/6/13

天朔医疗

872677

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

48

2023/6/13

派特森

837782

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、高级管理人员

49

2023/6/13

洛阳餐旅

836977

口头警示

变更募集资金用途

挂牌公司、董事、高级管理人员

50

2023/6/13

海钰生物

836800

口头警示

权益变动违规

股东

51

2023/6/13

易付金服

870175

口头警示

对外担保违规

挂牌公司、董事

52

2023/6/13

京融教育

837052

口头警示

权益变动违规

股东

53

2023/6/13

金正动画

835195

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、高级管理人员

54

2023/6/13

宏天信业

837758

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、高级管理人员

55

2023/6/14

大宇信息

839435

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

56

2023/6/14

ST 北鳐

838616

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

57

2023/6/14

唯车电商

872019

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

58

2023/6/14

鹰君股份

872833

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

59

2023/6/14

元钛数科

833396

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、高级管理人员

60

2023/6/15

中苏科技

872102

口头警示

权益变动违规

股东

61

2023/6/15

欧赛能源

836058

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

62

2023/6/16

风行测控

872161

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

63

2023/6/16

正昌电子

833622

口头警示

敏感期交易违规

股东

64

2023/6/16

宏力再生

834253

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

65

2023/6/19

宏乾科技

837035

口头警示

变更募集资金用途

挂牌公司、董事、高级管理人员

66

2023/6/19

渤海报关

872900

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

67

2023/6/19

嘉翔股份

839476

口头警示

变更募集资金用途

挂牌公司、董事、高级管理人员

68

2023/6/20

德孚转向

838381

口头警示

股份代持违规

股东

69

2023/6/20

华克医疗

837371

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、高级管理人员

70

2023/6/20

吉春制药

873681

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、董事、高级管理人员

71

2023/6/20

华瑞科技

834325

口头警示

重大交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

72

2023/6/20

ST 健发

871223

口头警示

股权质押/冻结披露不及时

挂牌公司、董事、高级管理人员、股东

73

2023/6/20

众力德邦

832406

口头警示

变更募集资金用途

挂牌公司、董事、高级管理人员

74

2023/6/20

芭薇股份

837023

口头警示

权益变动违规

股东

75

2023/6/20

恒康药房

871992

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

76

2023/6/20

滨江科贷

833945

口头警示

回购违规

挂牌公司、董事

77

2023/6/21

昊月新材

837396

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事

78

2023/6/21

鑫乐医疗

832294

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事

79

2023/6/21

西谷数字

836081

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

80

2023/6/21

昆仑建设

837447

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

81

2023/6/21

美兰股份

430236

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

82

2023/6/21

沈信股份

871409

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

83

2023/6/21

融利科技

872616

口头警示

重大交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

84

2023/6/21

江苏金色

838669

口头警示

重大交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

85

2023/6/21

五花头

873079

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事

86

2023/6/21

文达通

430516

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

87

2023/6/21

华辉环保

871487

口头警示

限售违规

挂牌公司、董事、股东

88

2023/6/21

三尚传媒

836597

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、董事、高级管理人员

89

2023/6/21

中化大气

834952

口头警示

权益变动违规

股东

90

2023/6/28

人和商务

837560

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

91

2023/6/28

ST 智合

430322

口头警示

信息披露违规

挂牌公司、董事

92

2023/6/28

尚洋科技

873823

口头警示

敏感期交易违规

股东

93

2023/6/28

硕达股份

870884

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

94

2023/6/28

大唐科技

838593

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

95

2023/6/28

智创联合

831382

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

96

2023/6/28

百达智能

872423

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

97

2023/6/28

鸿铭科技

831419

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

98

2023/6/28

金鑫新能

872380

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

99

2023/6/28

汇兴智造

839258

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

100

2023/6/28

中科云投

834567

口头警示

权益变动违规

股东

101

2023/6/28

中岳非晶

833493

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、控股股东、董事、高级管理人员

102

2023/6/28

中鼎恒业

836913

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

103

2023/6/28

高迪股份

836775

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

104

2023/6/28

华龙智腾

838187

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

105

2023/6/28

英诺威尔

835013

口头警示

短线交易违规

股东

106

2023/6/28

协多利

837982

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

107

2023/6/28

欧萨咨询

430319

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、董事、高级管理人员

108

2023/6/28

威林科技

430241

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

109

2023/6/28

权星智控

872523

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

110

2023/6/28

西诺稀贵

873575

口头警示

财务数据错报导致超分

挂牌公司、董事、高级管理人员

111

2023/6/29

天一生物

831942

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

112

2023/6/29

和鼎科技

872941

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、董事

113

2023/6/29

饶电科技

873261

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

114

2023/6/29

国泰人防

835395

口头警示

对外担保违规

挂牌公司、董事

115

2023/6/30

威易发

872893

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、实际控制人、高级管理人员

116

2023/6/30

广电五舟

831619

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

117

2023/6/30

太川股份

832214

口头警示

限售违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

118

2023/6/30

鲁班艺术

870889

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

119

2023/6/30

ST 蓝奥

873501

口头警示

资金占用违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

120

2023/6/30

鹏业软件

835287

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

121

2023/6/30

贯石发展

836650

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

122

2023/6/30

为正生物

839355

口头警示

财务数据错报

挂牌公司、董事、高级管理人员

123

2023/6/30

神州能源

837934

口头警示

关联交易违规

挂牌公司、董事、高级管理人员

124

2023/6/30

同望科技

430653

口头警示

权益变动违规

股东

125

2023/6/2

快达农化

870536

口头警示

违规股份代持

挂牌公司、董事

126

2023/6/26

金晟环保

836027

口头警示

其他信息披露违规

挂牌公司、董事

发表评论

相关文章

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507

  1. 刘 子沐
  2. 刘 子沐