全国中小企业股份转让系统民营高技术制造指数编制方案

1、引言

为进一步完善市场功能、提高市场运行质量，便于投资者参与市场，全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司共同编制全国中小企业股份转让系统民营高技术制造指数，于2019年1月14日正式发布指数行情。

2、指数名称和代码

指数代码：899302

指数简称：三板制造

指数名称：全国中小企业股份转让系统民营高技术制造指数

英文简称：NEEQ POHTMI

英文名称：NEEQ Private-owned High-Tech Manufacturing Index

3、样本空间

三板制造指数样本空间由在审核截止日同时满足以下条件的全国中小企业股份转让系统的挂牌公司组成：

• 属于民营企业；
• 属于高技术制造业；
• 流通股本不为零；
• 非ST的挂牌公司。

4、选样方法

三板制造指数样本按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的挂牌公司：

• 对样本空间内挂牌公司依据最近一年经审计的营业收入、研发强度由高到低进行排名，所得排名相加得到综合排名；
• 选取排名靠前的100只股票组成指数样本股。

5、指数计算

参照三板医药指数。

6、指数修正

参照三板医药指数。

7、样本股的定期审核

参照三板医药指数。

8、样本股的临时调整

对新挂牌民营高技术制造业公司和定期调整时样本空间内所有挂牌公司依据最近一年经审计的营业收入、研发强度由高到低进行排名，两者相加得到综合排名，对于符合样本空间条件、且综合排名在前10名的新挂牌公司股票，启用快速进入规则，即在其挂牌下月第二个星期五的下一交易日将其纳入指数。

其他参照三板医药指数。

9、样本股备选名单

参照三板医药指数。

10、样本股股本维护

参照三板医药指数。

11、信息披露

参照三板医药指数。

附录A：名词解释

1. 全国中小企业股份转让系统 –（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
2. ST股票 – 指由于财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告、期末净资产为负值等原因，被全国中小企业股份转让系统根据业务规则实行风险警示的股票。
3. 除息除权报价 – 由挂牌公司分红、送股等行为引起，由全国中小企业股份转让系统在该股票除权（息）交易日开盘时发布的参考价格，用以提示交易系统中该挂牌公司因派息或发行股本增加，其内在价值已被摊薄。
   1. 派息

1. 送股

1. 拆股和缩股

4. 研发强度 – 用挂牌公司最近一年经审计的研发费用与最近一年经审计的营业收入的比值作为衡量挂牌公司研发强度的数据。

5. 民营企业 – 主要依据挂牌公司定期报告和股权变动公告判断该公司是否为民营企业。具体将非国有挂牌公司归属为民营企业。

附录B：高技术制造业行业划分说明

高技术制造业分类是在国家统计局《高技术产业（制造业）分类（2017）》的框架下，结合挂牌公司创新驱动特征，以全国股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引（2023年修订）》为依据筛选的部分行业。具体见表一。

表一 高技术制造业管理型行业分类及代码

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