山东证监局网站12月23日消息，北交所上市公司内幕交易防控专项行动开展以来，山东证监局积极贯彻落实公众公司部相关工作部署，统筹谋划，积极行动，切实增强“关键少数”的合规意识，持续推动辖区北交所上市公司建立健全规范治理长效机制。

具体举措包括，精心组织自查工作。落实上市公司主体责任，组织辖区8家上市公司认真自查，要求上市公司对照自查清单逐条核对，对自查出的问题分析原因，有效整改。压实保荐机构持续督导责任，要求保荐机构发挥专业优势指导上市公司做好自查工作，并对上市公司自查结果予以签字确认，确保自查自纠真实有效。

强化全方位培训引导。组织辖区8家上市公司及其“关键少数”参加内幕交易专题培训，要求上市公司对首次培训未注册账号的近60人逐一落实参训义务。强化定向监管，结合“监管第一课”向辖区4家上市公司及其“关键少数”开展面对面培训，为其立规矩、明底线。整理内幕交易典型案例并制成微信宣传小程序，用“身边人、身边事”，警示上市公司及其“关键少数”严格遵守相关要求，切实增强合规意识。

注重监管协作。在公众公司部指导下，保持与北交所沟通联系，了解8家上市公司针对定期报告披露、股份回购等事项报送的内幕信息知情人档案以及股票交易监察情况，全面梳理辖区上市公司内幕交易风险。针对1家上市公司股价异动情况、1家上市公司短线交易情况进行监管，调查股价异动原因及短线交易处理情况。

专项核查全覆盖。通过现场检查、调阅资料、视频问询等多种形式对8家公司开展内幕交易防控专项核查，查阅公司内幕信息知情人登记管理制度建立及执行情况，以及内幕信息知情人档案建立健全及报备情况等，重点关注上市公司是否建立主要人员股票账户变动管理机制、“关键少数”是否熟知法规要求，督促公司持续完善制度机制，提高“关键少数”对内幕交易、违规减持等行为的防范意识，避免无知违规。？

山东证监局表示，将继续积极贯彻公众公司部工作部署，强化与北交所沟通协作，持续关注辖区北交所上市公司内幕交易防控情况，强化宣传引导，传递监管压力，使“关键少数”知敬畏、存戒惧，自觉抵制内幕交易等违法违规行为。

（文章来源：中国证券报·中证网）

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