子沐研究:10月28日北交所IPO总览

【发行上市阶段】华岭股份(430139)今日在北交所挂牌上市。远航精密(833914)进行发行前路演。天纺标(871753)定于10月31日上市。恒太照明(873339)定于11月7日打新申购。雷特科技(832110) 、特瑞斯(834014)回复了上市委员会审议会议意见函。

【审核阶段】田野股份(832023)回复了第二轮的问询。宏裕包材(837174)正式进入审核问询阶段。

【新增北交所概念股】铁拓机械(873706)公司于2022年10月24日向福建证监局报送了辅导备案申请材料,辅导机构为中泰证券。

投资者注意,目前该公司2021年和2020年两年年报数据尚不符合《上市规则》,而该公司想以标准一进行申报辅导。

【终止】风行测控(872161)公司拟调整上市进度及方案,于2022年10月25日与开源证券签署了北交所上市之辅导协议之提前终止协议。开源证券于2022年10月25日向山西证监局报送了终止辅导备案的申请材料,山西证监局已于2022年10月27日确认公司终止辅导。

【创业板转北交所】盛富莱(873766)于2020年10月27日与中天国富证券辅导,准备在创业板上市。受北交所正常影响,调整战略发展规则,于2022年8月12日在新三板市场挂牌,并同时进入创新层。已经于近日向江西证监局进行了报告。变更目标板块为北交所。这是首次新三板挂牌前辅导,在辅导过程中挂牌新三板并明确要上北交所的个股。妥妥的领航计划成员之一。

武汉蓝电(830779)公司于2022年10月26日收到了北交所出具的《关于武汉市蓝电电子股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》。该公司于9月19日提交审核申请,于9月26日获得受理,从受理到首轮问询共计用了18个交易日,这种比较少有。

恒太照明(873339)发布北交所IPO发行方案。确定发行价格为6.28元/股,发行代码为889339,网上申购时间为2022年11月7日,初始发行股份为2220万股,发行市盈率15.01倍,网上发行数量1,883万股。超额配售选择权发行的股票数量约占本次发行股票数量的15%(即333万股)。

因其最近一次定增的价格为1.52元/股,因此,其发行时间有所推迟。

单笔申购规模上限为110.80万股,即695.824万元满额打新。资金解冻时间为2022年11月9日。其中,战略配售发行数量为337万股,共计8家机构参与,中信证券和东吴证券跟投。晨鸣资产跟投,没有丹桂顺。

旺成科技(830896)公司于2022 年 10 月 26 日收到了北京证券交易所出具的《关于重庆市旺成科技股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》。该公司于9月23日提交审核申请,并于同月28日获得受理。

北交所于2022年10月26日在业务系统中将华信永道(837592)公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的审查状态调整为恢复审核。

瑞星股份(836717)公司于2022年10月26日收到了北京证券交易所下发的《关于河北瑞星燃气设备股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》。该公司于9月27日提交申报审核申请,并于9月30日获得受理。

华原股份(838837)公司于2022年10月26日收到北京证券交易所向公司下发的《关于广西华原过滤系统股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》,该公司于2022年9月24日提交申报材料。并于9月28日获得受理。

九菱科技(873305)公司于2022年10月26日回复北交所上市申请文件的第二轮审核问询函。

【法定限售】中草香料(870800)进入北交所IPO并上市辅导中的法定限售程序。共计有10名股东自愿限售数量共计8,666,678股,占公司总股本14.50%。至此,有限售条件股份合计4976.08万股,占公司总股本83.23%,流通股规模仅为1002.86万股。

机科股份(835579)公司于2022年10月25日收到了北京证券交易所出具的《关于机科发展科技股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
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  1. 刘 子沐
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