北交所龙海洋:坚持监管与服务并举将持续丰富产品和工具

中新网北京9月21日电 (记者 杜燕)北京证券交易所办公室主任龙海洋在今天召开的北京“两区”建设金融领域专场新闻发布会上表示,目前北交所在审企业122家,在辅企业290家。将在发挥好新三板规范培育功能的基础上,做好精准市场服务,使得企业上市路径更清晰、预期更明确、过程更顺畅。同时,坚持监管与服务并举,全面提升上市公司质量。

据介绍,截至9月20日,北京证券交易所(以下简称“北交所”)共有上市公司110家,其中,中小企业占比77%,超八成集中在战略新兴产业、先进制造业,40家为国家级“专精特新”小巨人企业,平均研发强度达4.6%,是规模以上企业的3.3倍,创新特征鲜明。今年上半年,北交所上市公司共计实现营业收入441.46亿元,净利润42.83亿元,同比分别增长33.04%、19.71%,展现出强劲的发展活力与发展韧性。

龙海洋表示,当前,设立刚满一年的北交所仍处于起步阶段,规模体量、市场功能、品牌影响力需要不断提升。当前高质量建设北交所的首要任务是形成市场的初始规模,今年下半年,将坚持稳中有为、稳中有进,聚焦北交所高质量上规模,统筹投融资两端平衡发展,推动市场建设迈上新台阶。

持续吸引和服务一批优质企业

龙海洋表示,目前北交所在审企业122家,在辅企业290家。在审在辅企业主要集中在软件信息技术和设备制造行业,整体具有较强的创新能力和成长性,其中专精特新“小巨人”企业数量超百家。下一步,将在发挥好新三板规范培育功能的基础上,做好精准市场服务,实现公开发行上市常态化,探索实施挂牌上市审核、日常监管、公司规范培育一体化的“流程再造”,建立内部直联审核机制,进一步提高挂牌、上市全链条审核效率和监管服务精准性,使得企业上市路径更清晰、预期更明确、过程更顺畅。同时,坚持监管与服务并举,全面提升上市公司质量。

持续加强投资端建设

他称,北交所将以促进投融资平衡为目标,大力推进各类资金入市,畅通投资、退出渠道,切实维护投资者合法权益。

一方面,做好各类投资者入市的服务工作。常态化开展北交所“走近投资者”活动,倡导价值投资的理念,引导公募基金、阳光私募、QFII等加大投资力度,拓展社保基金、保险资金等投资渠道。推动各类机构扩大对北交所上市公司的投研覆盖面。另一方面,加强投资者权益保护。贯彻“零容忍”的要求,持续强化自律管理,压实中介机构“看门人”责任,加强内外联动,形成监管合力,坚决打击财务造假、操纵市场、内幕交易等各类违法违规行为,维护公开、公平、公正的市场秩序,增强投资者信任和信心。

持续丰富产品和工具

龙海洋称,北交所将按证监会统一部署,适时落地北证50指数并引导市场主体开发配套基金产品,实施融资融券制度,探索混合做市交易,丰富投资者交易策略,提升市场运行效率,满足投资者多元交易需求。聚焦市场主体需要,加强与地方政府、产业基金、商业银行等方面的协同,推动各类支持中小企业的政策措施在北交所落地,进一步丰富服务内容,提升市场服务水平。

龙海洋表示,作为立足北京、面向全国的证券交易场所,北交所、新三板主动融入首都开放创新发展新格局。今后,将通过服务北京市创新型中小企业发展,吸引社会资本和创新人才,助力国际科技创新中心建设;通过发挥资本市场资源集聚与资源配置功能,为首都汇聚资金流、信息流、人才流、机构流,助力国家金融管理中心功能建设;为北京地区的投资机构、金融服务机构提供更多的展业机会,更好服务北京市金融业态发展,为中国中小企业、民营经济高质量发展贡献力量。(完)

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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