上海证券报◎记者张雪○编辑马婧妤

“设立北京证券交易所是中国资本市场发展的里程碑事件，是资本市场支持创新型中小企业的重要战略举措。中信建投（601066）证券将继续全力参与北交所建设，践行金融报国理念，和社会各界一起努力将北交所打造成服务创新型中小企业的主阵地。”中信建投总经理李格平日前在接受记者专访时表示。

李格平建议，进一步强化北交所服务创新型中小企业主阵地的定位，促进北交所和新三板市场一体化发展，推动更多更早期的创新型中小企业挂牌新三板；突出北交所靠前服务企业的理念，进一步优化审核程序和申报材料要求，降低企业成本；尽快推出北交所指数，吸引更多长期投资者参与。

他还表示，建议北交所充分发挥地处首都、大型金融机构总部集聚的优势，推动更多市场机构尽快发行主要投资北交所上市企业的金融产品。

　　：您如何评价北交所设立以来的发展情况？

李格平：北交所和新三板市场是创新型中小企业聚集地，吸引聚集了一大批创新创业企业。北交所表现出具有强大生命力的制度特色，发行上市制度突出精准包容，持续融资制度突出灵活多元，交易制度突出便捷高效，公司监管制度突出宽严适度。

受国际政治经济形势变化、国内疫情散发及经济结构调整影响，近期国内资本市场呈现一定的下行压力，北交所市场在流动性和交易行情方面也相应承压。但是，站在历史的角度看，中国经济长期向好的基本面不会发生改变，我们对此抱有坚定信心。

作为资本市场的建设者和参与者，中信建投证券将始终保持战略定力，积极投身到资本市场服务实体经济的建设中，全面服务好创新型中小企业，坚持为北交所推荐有发展潜力和广阔前景的上市企业，支持北交所高质量发展，共同“打造服务创新型中小企业主阵地”。

　　：针对北交所设立和新三板深化改革的新一轮战略机遇期，中信建投作出了哪些工作规划？

李格平：作为总部位于北京并具有较强投资银行业务竞争优势的大型综合证券公司，我们牢固树立“主阵地意识”，制定了“投行先行、全面布局，努力打造完善的服务体系”的战略。投行业务加大人力投入，将北交所和新三板业务作为常态化投行业务，鼓励股权线所有部门大力开展北交所和新三板业务。加强市场开发力度，全面覆盖，在重点区域、重点行业进行重点布局。加速项目申报进度，持续不断的推荐优质企业到新三板挂牌和北交所上市。

中信建投证券长期以来高度重视北交所与新三板业务，将该项业务作为战略性业务来开展，长期给予政策倾斜。公司将新三板业务作为储备早期客户的重要手段，在从事挂牌业务时，着眼于公司长期资本运作规划，集合投行、投资、做市、经纪等多个业务条线的力量，在外部融资、内部规范等方面提供综合金融服务，为客户的持续长远发展打下坚实基础。积极推动“投资+保荐”模式在新三板试点，并在多个项目中落地实施。

　　：开展新三板及北交所业务的过程中，中信建投总结积累了什么样的经验？取得了哪些成效？

李格平：一是平衡商业利益，履行社会责任。公司积极履行社会责任，将“更早、更小、更新”的科技创新企业作为主要服务目标，积极践行服务实体经济、发展普惠金融的初心和使命。

二是坚持长期主义，精选优质企业。公司统筹规划，精选一批优质企业，坚持长期服务，并制定了一套行之有效的服务模式，与创新型中小企业共同成长。

三是集中优势资源，守好业务底线。中信建投证券指定长期坚守北交所和新三板业务的专职投行团队，带动投行委各团队学习、参与北交所和新三板业务。始终坚持高质量发展理念，高标准遴选项目，从严要求执业质量，全流程把控项目风险。

自2009年推荐首家公司挂牌以来，公司累计推荐挂牌公司450余家、为挂牌公司累计融资340余亿元，均位居市场前列。2020年7月，精选层推出，公司在首批精选层32家挂牌公司中保荐7家，市场排名第一。2021年9月，北交所正式开市运营，公司在首批81家北交所上市公司中保荐12家、累计融资金额28亿元，保荐家数及融资金额均位居市场第一名。

　　：对于北交所未来发展及新三板持续深化改革，您有哪些建议？

李格平：一是关于交易所定位。建议进一步强化北交所服务创新型中小企业主阵地的定位，突出对“专精特新”、“隐形冠军”等创新型中小企业在北交所上市的支持，与沪深交易所错位发展，突出对创新能力强、成长速度快、“硬科技”成色足的中小企业的支持，突出北交所服务“更早、更小、更新”的创新企业的特色。完善北交所和新三板市场一体化发展，推动更多更早期的创新型中小企业挂牌新三板。

二是建议优化发行审核流程。在上市审核环节，突出北交所靠前服务企业的理念，对于一些在业务模式、盈利模式、商业模式上具有创新性的企业，进一步完善预沟通机制，坚定企业上市信心。进一步优化审核程序和申报材料要求，提高审核效率，充分考虑中小企业的发展规律和成长阶段，降低企业成本。

三是进一步改革和完善市场生态。建议尽快推出北交所指数，营造优良金融生态，吸引更多长期投资者参与。建议北交所充分发挥地处首都、大型金融机构总部集聚的优势，推动更多市场机构尽快发行主要投资北交所上市企业的金融产品，稳定市场估值，聚拢市场人气，提高市场流动性，提升价格发现效率，提高北交所市场吸引力，使其真正发挥出“创新型中小企业主阵地”的作用，增强资本市场促进科技、资本和产业高水平循环的枢纽作用。

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