近期，全国股转公司按计划开展了2022年首次创新层进层实施工作，经挂牌公司自查、主办券商核查、全国股转公司初筛等程序，于2022年4月11日发布2022年首批拟调入创新层的挂牌公司（以下简称首批拟进层公司）初筛名单，共计40家公司拟调入创新层。

2022年3月，全国股转公司发布实施修订后的《分层管理办法》，将创新层进层频次由每年1次调整为6次，其中上半年2至6月逐月实施，下半年9月实施一次，进一步顺畅了中小企业在新三板的成长路径，便利企业更加从容、有序地安排年报披露、发行融资、进入创新层等工作。根据时间安排，除本次进层调整外，今年预计还将在5月、6月、9月实施3次进层调整工作。

为切实做好分层新规下的2022年创新层进层实施工作，全国股转公司提前谋划、统筹部署，全力保障相关工作顺利开展。一是加大培训、讲解力度，通过在线培训、“一图读懂”等方式详细解读分层制度的新变化、新安排，方便市场各方提前做好准备工作。二是以科技监管为抓手，从年报披露、财务数据、融资情况等多角度入手，实时更新拟进层公司信息，组织挂牌公司和主办券商做好自查核查工作，夯实拟进层公司的质量基础。三是进一步精简工作流程，优化数据填报内容及形式，提供充分、准确的参考数据，实现全流程无纸化远程办理，做到“数据信息多跑路，市场主体少跑腿”，努力克服疫情影响，高效完成初筛工作。

总的来看首批拟进层公司经营质地良好，创新属性明显，表现出较强的韧性。一是盈利能力整体突出。盈利水平方面，40家公司2021年营业收入平均为3.57亿元，净利润平均为3237.58万元，较已披露年报的挂牌公司分别高14.81%、28.64%。平均净资产收益率达15.69%，较去年提高1个百分点，较已披露年报的挂牌公司高4.15个百分点。30家公司符合北交所上市条件。二是成长性较为强劲。40家公司近两年营业收入和净利润复合增长率分别为22.43%、40.94%，较已披露年报的挂牌公司分别高9.22、22.07个百分点。其中，超八成公司的营业收入或净利润近三年持续增长。三是行业分布集中，创新属性较强。40家公司主要集中于制造业（27家，占比67.50%），以及信息传输、软件和信息技术服务业（5家，占比12.50%），平均研发费用为1697.83万元，平均研发强度约为5.37%，体现出较强的创新能力。

首批拟进层公司初筛名单发布后，全国股转公司将根据异议情况，对初筛名单进行调整，并在履行规定程序后做出正式进层决定。下一步，全国股转公司将在中国证监会的统筹部署下，迎难而上、主动作为，持续优化监管服务工作，全力做好后续批次进层实施工作，积极助力中小企业在新三板实现顺畅、递进发展，为实体经济高质量发展和资本市场平稳运行贡献应有力量。

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