全国股转公司、北交所进一步免费用优服务全力支持做好防疫情稳运行有关工作

为深入贯彻落实党中央国务院关于疫情防控的决策部署和国务院金融委专题会议精神,更好发挥资本市场平台作用,支持实体经济健康发展,根据中国证监会有关部署安排,2022年3月30日,全国股转公司、北京证券交易所决定进一步减免相关费用,同时结合市场实际制定优化自律监管服务的系列举措,增加监管弹性、提升服务温度,全力支持市场各方做好疫情防控工作,保障新三板、北交所市场平稳运行。

减免费用方面,在前期已免收注册地在上海市、深圳市、内蒙古自治区、山东省、吉林省的新三板挂牌公司2022年挂牌初费和挂牌年费以及北交所上市公司2022年上市年费的基础上,北京证券交易所决定进一步免收全部北交所上市公司2022年上市年费。

优化监管服务方面,全国股转公司、北京证券交易所制定18条举措,进一步加大对受疫情影响的市场主体的支持和服务力度。

一是保障北交所审核业务正常推进。疫情防控期间,正常推进相关业务受理审核工作,对受疫情影响严重地区的企业实行专人对接和服务。允许受疫情影响无法在规定时限内回复审核问询、完成尽职调查等工作的申请人、中介机构依规申请延期回复。放宽相关文件签署要求,允许通过提供签字页电子扫描文档方式办理。开通线上沟通咨询渠道。

二是优化新三板审查业务相关安排。开通申请挂牌、定向发行、并购重组受理审查“绿色通道”,实现专人对接、专项审查、即报即审,审过即挂(办)。放宽申请挂牌、定向发行、重大资产重组相关申报时限要求。放宽文件签署等报送要求,允许通过提供签字页电子扫描文档方式办理。

三是便利企业开展信息披露、公司治理相关工作。支持挂牌公司、上市公司在法定期限内适当延期披露2021年年报,2021年年报披露期间信息披露时段延长至23:00。适当放宽业务文件报送形式要求,部分业务允许在取得相应授权后以签字暂代公司实体签章。支持挂牌公司、上市公司线上召开公司“三会”。为公司举办线上业绩说明会提供免费平台支持和服务。

四是支持中介机构灵活开展具体业务。灵活挂牌公司现场核查安排,允许中介机构在保证核查质量的前提下,通过线上方式远程开展核查,通过远程方式难以明确核查结论的,可以提交延期申请。支持证券公司通过电话、网络等非现场方式开展业务,实现平稳运作。

五是调整受理、仪式、培训、投资者服务等业务服务安排。通过非现场方式办理特定事项协议转让、复核、优先股发行、北交所会员资格等各类受理业务。提供线上仪式、属地举办、事后补办等多种形式的挂牌和上市仪式服务。

进一步加强线上培训和投资者服务,丰富网络课程内容和形式。畅通市场主体诉求渠道。全力做好技术保障和优化工作,确保市场交易通畅安全。

下一步,全国股转公司、北京证券交易所将进一步提高政治站位,强化使命担当,积极主动作为,落实落细支持疫情防控和保障市场运行各项工作,支持受疫情影响的挂牌公司、上市公司加快恢复发展,为实体经济高质量发展贡献应有力量。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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  1. 刘 子沐
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