为适应深化新三板改革、设立北京证券交易所的总体改革要求，实现北交所与全国股转系统创新层、基础层一体发展和制度联动，进一步促进证券公司提升执业质量，北京证券交易所、全国股转公司于2021年12月31日发布《证券公司专业质量评价指标及计算方法》（以下简称《专业质量评价方法》）及《证券公司执业质量负面行为清单》（以下简称《负面行为清单》），自2022年1月1日起施行。

本次发布的《专业质量评价方法》和《负面行为清单》是《证券公司执业质量评价细则》（以下简称《评价细则》）的配套文件，规定了专业质量评价的指标体系和计算方法、负面行为清单构成等，与《评价细则》共同构成了证券公司执业质量评价制度体系。在制定过程中，主要遵循以下四项原则：一是一体管理，对证券公司在北交所、全国股转系统的不同业务进行分类列示、统筹评价。二是强化激励，在专业质量评价上向推荐、保荐、发行等投行类源头及增量业务倾斜，强化政策激励方向。三是做好衔接，加强专业质量评价指标与证券公司新三板专项加分的对接，增强执业评价制度的权威性、导向性。四是压实责任，统筹制定证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为清单，进一步增强证券公司合规执业意识。

本次发布的配套文件将证券公司在北交所、全国股转系统开展的全部业务纳入评价，指标设置和业务类型更加丰富全面，进一步明确了市场预期。《专业质量评价方法》中纳入评价的业务类型共8类，合计27项评价指标，涵盖北交所保荐和发行并购两类业务，全国股转系统推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市等四类业务，以及经纪和综合业务，全面覆盖细分业务品种和业务环节。按照专业质量业务类型与负面行为类别对应的原则，《负面行为清单》包括8类业务共72条负面行为，明确了证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为具体情形。

新三板主办券商执业质量评价制度自2016年4月实施以来，在引导主办券商增强规范执业意识、强化社会公众监督、提高中介机构执业水平等方面发挥了积极作用，受到了行业的高度认可。下一步，北京证券交易所、全国股转公司将结合市场改革发展实际，完善评价内容，不断丰富评价指标和维度，健全负面行为管理类别，进一步增强评价体系的科学性，引导证券公司持续加强规范执业意识、提高服务中小企业能力。

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