为落实国务院关于诚信建设的工作要求和证监会《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《诚信办法》），进一步完善新三板市场诚信监督管理工作，全国股转公司制定了《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》（以下简称《指引》），于2021年5月28日起发布实施。

《指引》以全国股转公司前期发布的失信联合惩戒监管问答为基础，秉承“放管服”理念，本着“实事求是、管理适当”的原则，进一步完善了各业务事项中的诚信要求，统一了监管标准。

一是明确申请挂牌公司或相关主体申请挂牌环节的失信禁入安排，以及发行、重大资产重组、收购等环节中挂牌公司、收购人等主体的诚信信息披露和风险提示要求。

二是明确主办券商、保荐机构、独立财务顾问、律师事务所等在挂牌申请、股票发行、并购重组、股权激励等环节的诚信核查及报告责任。

三是结合《诚信办法》等规定和新三板市场实践，明确日常监管中相关主体成为失信联合惩戒对象时，挂牌公司应及时披露并提示风险。在过渡安排上，公司股票发行、重大资产重组或股权激励事项已经董事会审议通过的，继续按照原规则有关规定办理。

下一步，全国股转公司将在中国证监会领导下，全面落实诚信建设相关部署要求，扎实做好诚信监督管理，持续深化诚信宣传教育，促进市场主体树立“诚信为荣、失信可耻”的理念，提升新三板市场诚信建设水平，为市场长远健康发展提供坚实支撑。

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