精选层申报企业审查问询意见的形成过程?

今天全国股转公司出具了四家公司精选层挂牌申请文件的审查问询函,请介绍一下审查问询意见的形成过程。

新闻发言人:2020年4月27日,全国股转公司启动股票公开发行并在精选层挂牌受理与审查工作以来,目前已有20家发行人提交了申报文件,其中观典防务、颖泰生物、球冠电缆、国源科技在4月27日即提交了申报文件。全国股转公司受理窗口对其申报文件齐备性进行检查后完成了受理,并移交审查部门启动审查工作。

按照审查工作规程,全国股转公司审查部门在严格执行回避、廉洁纪律等要求的前提下,对四家发行人提交的申报文件履行了“分发—审查—质控复核—问询讨论—报批”等程序。相关审查人员、质控人员在确保审查质量的基础上,完成了对四家发行人所提交申报文件的审查及质控复核工作;经问询讨论会集体讨论研究并履行相应程序后,形成了对四家发行人的审查问询意见。

申报精选层挂牌的公司是新三板存量挂牌公司,挂牌以来按要求持续披露相关信息。全国股转公司在企业披露启动公开发行的公告后,即调取在挂牌准入审查、公司持续监管以及融资并购审查等方面发行人的有关信息,公开发行审查部门会同公司监管部门等进行会商、分析、研判,提前做到对发行人情况“心中有数”;在正式受理后,通过“利器系统”对发行人进行风险画像,明确潜在风险点,结合前期分析情况进行审查,使审查工作做到高效、全面、精准。

注:以上内容来自全国股转公司

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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