益盟股份(832950.OC)发布关于公司及广州分公司收到行政监管措施决定书的公告。

公告显示，益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中存在以下违规行为：1。营销环节存在虚假、不实、误导性宣传；2。未有效落实业务环节留痕管理要求；3。证券投资咨询从业资格人员变更未报告；4。未按要求进行信息公示。

广州分公司原工作人员何颖杰在未取得证券投资咨询执业资格的情形下，向客户提供了投资顾问服务。

股转公司表示，公司的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号，以下简称《暂行规定》)第十二条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对公司采取责令整改的监督管理措施。广州分公司的上述行为违反了《暂行规定》第三条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定对广州分公司采取出具警示函的监督管理措施。

益盟股份称，本次公司及广州分公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局、中国证券监督管理委员会广东监管局出具的行政监管措施决定书是监管部门针对公司开展的证券投资咨询业务的监管措施。公司整改期间，对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前正常经营，敬请广大投资者注意投资风险。上述行政监管措施暂未对公司财务方面产生重大不利影响。

来源:资本邦 作者:刘彬

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