新三板报-2019年11月18日-北京消息，谛听科技(836554.OC)相关责任人收到全国股转公司纪律处分。目前该公司已经暂停经营，等待被动摘牌。

新三板报刘子沐团队分析认为，这是一起典型的金蝉脱壳，逃离新三板市场监管的行为。将业务和股权转移到另一个公司，将公司资金转移到个人账户，使新三板挂牌公司成为一个彻彻底底的壳公司。一系列的违规行为说明公司实际控制人不懂资本市场。现在来看，虽然受到处罚，只对挂牌公司有重大影响，但是因业务和资金都已经转移，所以似乎对实际控制人没有实质影响，但是其已经记入诚信档案，未来融资途径将受到严重的影响。

实际控制人、董事长兼总经理李程通过四位自认人银行账户将公司资金3703万元转入其个人账户或简接使用。其行为构成资金占用，且谛听科技未履行审议程序及信息披露义务，占用金额占谛听科技2017年末经审计净资产的比例超过100%。

谛听科技实际控制人、董事长兼总经理李程在2018年5月至2018年11月作为环球币乐数字有限公司（以下简称：“环球币乐”）控股股东及法定代表人期间，谛听科技与环球币乐签署了《项目运营权转让协议书》《数字金库及相关服务交割书》，将“数字金库”项目的经营权、运营权和管理权转让给环球币乐，交易对价为零。上述行为构成关联交易，但公司未对该无偿转让行为进行披露。

公司职工监事刘余于2018 年7 月离职，公司监事会成员人数及职工监事人数低于法定要求，公司未选举增补新监事成员且未披露上述人员变动情况。

李程作为公司向控股股东、实际控制人董事长兼总经理，占用公司资金违反了《业务规则》第4.1.4 条的规定，未能忠实、勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.4、1.5 条的规定。

聂卓作为董事会秘书、财务负责人、董事兼副总经理，未能忠实、勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.4、1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，经全国股转系统纪律处分委员会审核通过，根据《业务规则》第6.2、6.3 条的规定，全国股转公司做出如下纪律处分决定：给予谛听科技通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。给予李程、聂卓通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

主办券商国海证券表示，目前，谛听科技2018 年半年度报告无法按时披露，公司业务已暂停经营，公司股票已于2018年9月3日起暂停转让。上述处罚对公司产生重大不利影响，公司存在被终止挂牌的风险。

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