全国股转公司召开第一届复核委员会成立大会暨第一次复核会议

新三板报消息,8月16日,全国股转公司发布一则消息,刚刚成立的第一届复核委员会于14日召开了第一次复核会议。

全国股转公司表示,为贯彻敬畏法治、依法治市精神,完善自律监管救济程序,更好地保障市场主体合法权益,全国股转公司于2019年8月14日成功召开第一届复核委员会成立大会暨第一次复核会议。全国股转公司总经理徐明致辞并现场颁发委员聘书,总法律顾问牛文婕主持成立大会。

徐明总经理表示,全国股转公司一直坚持依法治市理念,针对海量市场监管做了大量工作:

一是加强规则建设,现已发布自律规则108件,确保监管于规有据;

二是创新监管方式,以全国股转公司各监管部门为主体,充分发挥主办券商和科技监管的作用,实现“一体两翼”的自律监管;

三是加强与证监会及其派出机构等系统内单位的监管协作,实现信息共享。

复核工作是新三板依法治市的重要体现,也是保障投资者合法权益的重要手段。近年来新三板市场违规处罚力度不断加大,在此背景下,加强权利救济更为重要。

为此,全国股转公司专门成立了复核委员会,明确复核事项范围,进一步提高复核工作的透明度。最后,徐明总经理对所有复核委员提出了几点希望:一是专业敬业、勤勉尽责;二是公平公正、客观独立;三是忠于职守、廉洁自律;充分发挥委员行业专家的优势,为新三板自律监管和复核工作的顺利开展保驾护航。

新三板复核委员会委员由来自中国证监会、中证中小投资者服务中心有限责任公司、证券公司、律师事务所、会计师事务所的13位外部专家和10位内部专家组成。全体委员围绕新三板自律监管及复核工作的开展,以及市场发展等问题积极建言献策。当日,第一届复核委员会第一次复核会议对前期受理的一批因未按时披露年报而受到处罚的复核申请进行了复核。

下一步,全国股转公司将进一步完善复核委员会工作机制,进一步发挥各专家的专业知识和实践经验,加强与外部委员的联系,持续做好新三板自律监管和复核工作。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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  1. 刘 子沐
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