为规范新三板市场主体行为，促进其合法合规参与市场，全国股转公司切实履行一线监管职责，持续强化自律监管，6月共对11宗违规行为采取自律监管措施，对1宗违规行为给予纪律处分。其中，11宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及权益变动违规。

11宗涉及信息披露及规范运作的违规事项主要包括以下类型：一是挂牌公司未按时披露2019年一季度季报、披露的定期报告存在虚假记载或存在重大会计差错；二是挂牌公司在股票发行过程中未按规定披露特殊投资条款，存在重大遗漏；三是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的公司占用挂牌公司资金，挂牌公司未履行信息披露义务；四是挂牌公司及其子公司对外提供担保、挂牌公司关联交易等未及时履行审议程序和信息披露义务；五是挂牌公司未按规定披露重大诉讼、5%以上股权被司法冻结、银行账户被司法冻结、挂牌公司受到行政处罚、股票暂停转让事项进展情况等事项；六是挂牌公司股东大会召集程序存在重大瑕疵。

1宗涉及权益变动的违规事项为挂牌公司股东减持挂牌公司股份，与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。

全国股转公司对上述违规情形实行严格监管，并对相关责任主体给予自律监管措施和纪律处分。下一步，全国股转公司将进一步提升挂牌公司规范治理和信息披露质量，保障投资者的合法权益，为深化新三板市场改革夯实基础。

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