中原证券发布报告:新三板公司百川环能符合创业板上市条件

新三板报讯,中原证券发布新三板公司百川环能(837679.OC)上市之辅导总结报告,认为百川环能符合创业板上市条件。

公开信息显示,2018 年5 月,中原证券与百川环能签署了《辅导协议》,并向贵局提交了辅导备案材料,并获贵局受理备案;
2018 年7 月、9 月、12 月,中原证券向河南证监局报送了辅导工作进展报告1-3期,2019 年1 月、3 月、5 月,中原证券再次向河南证监局报送了辅导工作进展报告4-6 期。辅导期内,百川环能聘请的北京市君合律师事务所和安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)参与了专项和日常辅导工作。

辅导期间,中原证组织了包括,刘政、李锐、徐建青、方羊、叶迪、吴秉旭、杨钊宇、郭宇曦、文建。9人辅导工作小组。对百川环能全体董事、监事、高级管理人员以及持有5%以上(含5%)股份的自然人股东和机构股东代表(法定代表人)。

确认百川环能主营业务属于国家发改委发布的《产业结构调整指导目录》(2013 年修订本)“鼓励类”项目第三十八项规定的“城镇垃圾及其他固体废弃物减量化、资源化、无害化处理和综合利用工程”。是国家发改委、科技部、工信部、商务部、知识产权局发布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域》,属于国家发改委2017 年发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》2016 版中确定的第5 部分“生物质能产业”中的重点发展产品。

在报告期内,公司并网发电产生收入的项目一直呈不断增长的趋势,随之收入以及净利润规模也在不断增长。2016 年、2017 年、2018 年公司实现营业收入分别为17,571.02 万元、22,754.72 万元、31,393.43 万元,实现净利润分别为5,250.87万元、5,790.67 万元、9,163.02 万元。在经营业绩快速增长的同时,公司业务区域以及业务规模仍在不断拓展,亦呈现出持续、快速的增长态势。

通过10项辅导内容,其中最重要的包括,确保百川环能实现独立运营,形成完整的产供销系统,具有独立面向市场的能力,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,具备核心竞争能力,督促百川环能规范其与控股股东及其他关联方的关系。核查百川环能是否按规定妥善处置了商标、专利、软件著作权、房屋所有权等的法律权属问题。对百川环能是否达到发行上市条件进行综合评估,协助百川环能开展首次公开发行股票的准备工作。

辅导小组人员对百川环能进行了持续尽职调查,核查了百川环能的设立、改制、股权转让、增资扩股、资产评估等方面,确保产权关系明晰,股权结构符合上市条件。在辅导过程中发现,发行人部分内控制度和公司治理机构与A 股上市公司内控和公司治理结构要求存在差异,中原证券会同律师事务所全面梳理并协助发行人补充、完善各项内部控制制度。

现在,百川环能的董监高已经通过了辅导的考试。按照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等有关法律法规的要求,中原证券认为,百川环能符合创业板上市条件。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
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  1. 刘 子沐
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