为规范新三板市场主体行为，促进其合法合规参与市场，全国股转公司切实履行一线监管职责，持续强化自律监管，5月自律监管情况通报如下：

一、对未按期披露2018年年度报告的596家挂牌公司及其相关责任主体，给予公开谴责的纪律处分。

二、对22宗其他类型的违规行为，对14宗违规行为给予纪律处分，8宗违规行为采取自律监管措施。其中18宗涉及信息披露及规范运作违规、4宗涉及权益变动违规。

18宗涉及信息披露及规范运作违规事项主要包括十一种类型：一是挂牌公司未按时披露2019年一季度季报；二是挂牌公司存在定期报告虚假记载问题、定期报告未及时更正或补充数据间的不一致问题；三是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的公司占用挂牌公司及其子公司资金，挂牌公司未履行信息披露义务；四是挂牌公司及其子公司对外提供担保，未履行审议程序和信息披露义务；五是挂牌公司关联交易、借入款项及其他重大事项未及时履行审议程序和信息披露义务；六是挂牌公司公开转让说明书信息披露不完整，存在重大遗漏；七是挂牌公司未按规定设立专户存放募集资金及违规使用募集资金；八是挂牌公司未在规定时间内回复我司问询函；九是挂牌公司股东大会决议信息披露不准确；十是收购人未及时披露收购报告书；十一是挂牌公司未及时披露重大诉讼和仲裁事项，未及时披露5%以上股权被司法冻结，未及时披露挂牌公司及其控股股东、子公司、法定代表人被纳入失信联合惩戒对象，未及时披露子公司停产，未及时披露控股股东申请破产重整，未及时披露收到我司自律监管措施决定书。

4宗涉及权益变动违规事项是挂牌公司股东增持或减持挂牌公司股份，单独持股或与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。

全国股转公司在日常监管中，督促挂牌公司严格履行信息披露义务，对挂牌公司及相关责任主体进行严格监管，出现违法违规情形及时采取自律监管措施和纪律处分，持续提升挂牌公司规范治理和信息披露质量，保障投资者的合法权益，为深化新三板市场改革夯实基础。

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