股转系统公告〔2019〕870号

为更好凝聚各方智慧，切实促进新三板市场改革和多层次资本市场有序健康发展，全国股转系统即日起启动2019年课题研究计划委托研究申报工作。现将有关事项通知如下：

一、选题及研究内容

2019年课题选题如下：

1．新三板市场质量评价体系研究

2．新三板终止挂牌中投资者保护机制研究

3．新三板挂牌公司的公司治理与监管安排

4．新三板自律监管机制研究

5．中小市值股票期货期权产品研究

6．创新型中小微企业估值体系研究

二、课题基本要求

1．课题研究以经济学、法学等为研究视角，聚焦新三板市场功能和企业结构特征，结合新三板市场发展中的难点问题，提出可操作性的政策制度建议。

2．研究成果应具有较高学术水准和政策水准，同时应符合学术规范，不得窃取第三方研究成果，符合国家有关保密规定。

3．本次课题应于2019年11月底前完成研究，研究报告字数不少于5万字。

三、研究安排

1．课题申报截止日为6月21日。

2．全国股转系统从申报单位资质、课题负责人及主要研究人员研究水平、课题研究思路、已有研究基础等方面进行评价，择优确定课题承接单位，于6月下旬通过官网公示入围的课题承接单位名单。

3．7月组织课题开题评审会，课题组根据评审意见修改完善研究提纲。

4．9月课题组提交2万字左右的中期研究成果，全国股转公司组织中期评审会。

5．11月底课题组提交终期研究报告。

6．12月中旬，全国股转公司组织召开结题评审会。

四、课题经费

课题经费为6万元、9万元或15万元，分三次给付。首次3万元课题经费于签订协议后给付，第二次3万元于中期评审通过后给付，第三次于结题评审优秀、良好、合格后给付。不合格的不予给付，合格的给付3万元，优秀和良好的给付9万元。

五、申报条件与方式

1．申报单位包括高校及科研院所、各类研究平台或智囊机构，以及证券、基金、会计师事务所和律师事务所等各类市场机构，不接受个人名义的申报。

2．1个课题组只能申报1个课题，课题组成员可以是一家单位，也可自主选择其他单位人员联合申报，但课题负责人所在单位人员不少于课题组成员的一半。

3．申报单位应保证课题研究人员符合以下条件：（1）具有从事相关研究或实务工作的经历；（2）具有较强的科研能力；（3）有充足的时间从事课题研究工作。

4．申报单位请填写附件《全国股转系统研究课题承接申请书》，加盖课题负责人所在单位公章后不晚于2019年6月21日邮寄至全国股转公司，同时将加盖公章的电子扫描文档发送至全国股转公司联系人邮箱。

5．请申报单位填写课题承接申请书之前，联系全国股转公司联系人，了解课题研究的主要内容和研究目标。

六、联系方式

邮寄地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦

联 系 人：崔晓杨

电子邮件：cuixy@neeq.com.cn

联系电话：010-63884626

附件：全国股转系统研究课题承接申请书

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

  2019年5月31日