民族证券主动申请终止新三板经纪业务和做市业务

新三板报消息,来自全国股转公司系统公告【2019 】849号文件显示,民族证券向全国股转公司提交了终止在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务和做市业务的申请,该申请已得到股转公司的同意。

据东方财富CHOICE数据终端显示,自2014年以来,民族证券做市股票有21只,其中创新层有11只,基层10只,参与首批做市的企业有17家,总市值曾达到331.65亿,推荐挂牌推荐股票数量35只,如今退市数量21只。

市场人士表示,如果券商不看好当前的新三板市场经纪业务和做市业务,只需要降低业务量,维持现有业务就可以了,而现在民族证券是主动终止了自己在新三板市场的业务资格,向市场传递出对新三板的长期不看好态度。

“是终止,而非中止,这说明民族证券遇到了不可抗拒的力量才下决心全面撤离新三板业务。”一位北京的新三板市场从业者猜测,“市场有民族证券被兼并收购的传闻,全面退出新三板业务是否与此相关?”

其实,现在很多券商都在减少和降低新三板推荐业务量,退出做市业务的潮流从2018年初就开始了,但是能够成为新三板主办券商也不是虽然拿到了。终止业务的申请会引发市场震动,希望不要形成潮流。

来自知情人士的消息称:这是因为民族证券加速业务整合,由方正证券“接手”。根据整合方案,方正证券保留新三板做市和经纪业务,而民族证券保留推荐挂牌业务,所以民族证券才申请终止经纪和做市业务。后期,方正证券将对民族证券新三板经纪业务、做市业务进行整体迁移合并。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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