新三板报（https://www.xinsanbanbao.com）消息，5月6日晚间，大洋股份补发两份监管公告，这说明该公司在公司治理和董秘工作方面出现疏漏。

2019年4月16日，江苏证监局对大洋股份采取出具警示函，公函显示：

一、大洋股份2014 年12 月披露的《公开转让说明书》中记载，常州天宁区青龙新丰村的工业用地使用权无设定抵押。但该地块土地使用权已设定抵押，抵押期限自2013 年12 月23 日至2018 年12 月20 日。

二、大洋股份存在募集资金使用不规范的情形。公司2015年1月挂牌时发行股票募集资金2280万元，在取得《挂牌并发行股票登记的函》前将募集资金借予江苏兴泰昌恒创业投资管理有限公司使用；2015年4月定增募集1620万元，在取得《股票发行股份登记确认函》前将募集资金借予常州宝祥生瑞线缆有限公司使用。

三、在公司在收到警示函后，没有按规定进行信息披露，直到5月6日才进行弥补。

因此，上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定。

而大洋股份表示， 江苏证监局对公司采取出具警示函的措施，不会对公司经营方面产生实质性不利影响。，不会对公司财务方面产生实质性不利影响。

市场人士表示，新三板公司为公众公司，而公开转让说明书中陈述内容不真实不仅仅是该公司的问题，也是其主办券商的国融证券的监督问题。而私自挪用募集资金也是违反了监管规定，属于公司治理不规范的问题，而董事会秘书未能按规定披露此份监管公告也用失职之责。更令人惊异的是，公司对于警示函似乎并不太重视，只表示以后不再触犯。这种态度对于投资人来说，昭示着企业家道德风险。他建议投资者在投资这样的新三板公司时，应该谨慎。

表情 点击这里取消回复。