全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2018年11月1日至11月30日），对主办券商2018年11月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。
一、月度评价结果
本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。
43家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.88%；34家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.69%；12家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比12.24%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.19%。
评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、开源证券、国泰君安证券（并列第二）、东北证券、东吴证券。
二、负面行为记录情况
11月份共记录负面行为37条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为36条，涉及27家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比1.39%；推荐后督导类11条，占比30.56%；交易管理类19条，占比52.78%；综合管理类5.5条，占比15.27%。各类负面行为记录汇总见下表：

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商25家，合计占总记录数的62.50%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的37.50%。
主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。

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