子沐研究会员
益盟股份(832950.OC)发布关于公司及广州分公司收到行政监管措施决定书的公告。公告显示,益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中存在以下违规行为:1。营销环节存在虚假、不实、误导性宣传;2。未有效落实业务环节留痕管理要求;3。证券投资咨询从业资格人员变更未报告;4。未按要求进行信息公示。广州分公司原工作人员...
刘 子沐 刘 子沐 三板企业 5年前 (2019-12-31) 20,056 0
据证监会网站消息,广东证监局发布关于对益盟股份有限公司(以下简称:益盟股份证券代码:832950)广州分公司、原工作人员何颖杰采取出具警示函措施的决定。经查,益盟股份分公司原工作人员何颖杰在未取得证券投资咨询执业资格的情形下,向客户提供了投资顾问服务,表明益盟股份分公司内部控制不健全、合规管理存在瑕疵。...
据证监会网站消息,安徽证监局发布关于对上海益盟软件技术股份有限公司(公司简称:益盟股份证券代码:832950)安徽分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。经查,安徽证监局发现益盟股份安徽分公司存在以下问题:一、部分向客户提供证券投资顾问服务的人员不具备证券投资咨询执业资格。二、发布研究报告未履行质量控制...

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507