刘 子沐 5年前 (2020-04-22) 19,485 0 对于证券交易经验的认定，包括投资经历、工作经历、任职经历三类，除任职经历外均需具有2年的最低年限要求。自然人符合三类中任何一类即可。具体来看：一是投资经历。具有2年以上证券、基金、期货投资经历。其中全国股转系统挂牌股票、A股、B股均可计入上述证券的类别。2年的起算时点为自然人投资者本人一码通账户下任...
刘 子沐 5年前 (2020-04-22) 36,426 0 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，自然人投资者的资产要求为申请权限开通前10个交易日本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币达到一定金额。根据该规定，自然人投资者的资产认定具体包括时间和资产种类两个维度：一是时间维度。申请开通权限前10个交易日日均资产，注意是交易日而非自然日...
刘 子沐 5年前 (2020-04-17) 20,230 0 投资者想参与挂牌股票公开发行，需要满足什么条件？投资者拟参与挂牌公司股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的申购的，应当符合精选层合格投资者要求。此外，公司的高级管理人员及核心员工可以参与本公司公开发行的战略配售。（文章来源：中国证券报）
刘 子沐 5年前 (2020-04-17) 26,219 0 投资者想参与挂牌股票定向发行，需要满足什么条件？合格投资者可以参与相应市场层级的股票定向发行；拟参与挂牌同时定向发行的投资者应当满足基础层股票发行的投资者准入要求。此外，挂牌公司和申请挂牌公司的股东、董事、监事、高级管理人员及核心员工，可以参与本公司的定向发行。
刘 子沐 5年前 (2020-04-17) 30,490 0 不满足合格投资者标准的投资者能否交易新三板股票？公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如果不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件，则属于受限投资者，能够买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。此外，不满足合格投资者标准的投资者可以通过投资于挂牌股票的基金、理财产品等间接参与新三板市...
刘 子沐 5年前 (2020-04-17) 19,143 0 非自然人投资者想参与挂牌股票交易，需要满足什么条件？对于法人机构和合伙企业，精选层、创新层、基础层分别要求法人机构的实收资本或实收股本、合伙企业的实缴出资总额达到100万元以上、150万元以上、200万元以上。此外，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品...
刘 子沐 5年前 (2020-04-17) 31,305 0 自然人投资者想参与挂牌股票交易，需要满足什么条件？对于自然人投资者，在申请权限开通前10个交易日，精选层、创新层、基础层分别要求本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不得低于100万元、150万元、200万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。另外，自然人投资者需要有投资经历、工作经历或者任职经历...
中国证券报 5年前 (2020-04-15) 21,609 0 新三板在公司治理方面有哪些差异化的监管安排？新三板市场挂牌公司数量较多，经营状况和发展阶段存在一定程度的差异。考虑到经营状况和公众化程度等因素，新三板市场在公司治理方面作出了差异化的监管安排，主要包括以下五个方面：一是单独计票要求。精选层公司以及股东人数超过200人的创新层、基础层公司股东大会审议...
刘 子沐 5年前 (2020-04-10) 20,448 0 问：什么是降层后的“冷却期”？答：本次改革专门设置了公司降层后的“冷却期”，指的是精选层或创新层的挂牌公司因触发即时调整情形被调出后，需经过一段时间才能申请回到更高层级。主要是考虑到企业降层后经过一段时间规范运作、提升治理水平，才能更好的适应监管要求，有利于保证各层级的企业质量，也有利于维护市场正常...
刘 子沐 5年前 (2020-04-10) 22,573 0 问：哪些情形会触发创新层企业的降层？答：创新层的降层情形分为定期降层和即时降层两类。创新层的定期降层情形主要为财务方面，如业绩大幅下滑、期末净资产为负值、最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告等。即时降层情形主要为公众化水平、规范运作及市场认可度方面。公众化水平要...
刘 子沐 5年前 (2020-04-10) 36,365 0 问：企业进入创新层需要符合什么条件？答：企业可以由基础层进入创新层，也可以在挂牌的同时直接进入创新层，均需满足进入条件中的财务条件、融资条件、股权分散度条件、规范性条件等核心要求。具体来看，财务条件设置3套标准，分别对应盈利能力强、成长速度快、市场认可度高的三类企业，以满足不同发展阶段、行业类型...
中国证券报 5年前 (2020-04-03) 19,779 0 挂牌公司申请公开发行进入精选层，应当聘请保荐机构等中介机构进行推荐，在履行公司内部决策程序后，向全国股转公司提交申报材料，依次经全国股转公司自律审查和中国证监会核准，并完成公开发行后，达到进入精选层条件的方能进入精选层。一是需要满足基本条件。拟公开发行并进入精选层的公司(以下称发行人)，应当为挂牌...
中国证券报 5年前 (2020-04-01) 17,118 0 为督促挂牌公司做好年报披露工作，全国股转公司重点提出了哪些监管要求？全国股转公司于2020年1月13日发布了《关于做好挂牌公司2019年年度报告披露相关工作的通知》，要求挂牌公司根据《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等规定，妥善做好2019年年度报告披露工作，重...
刘 子沐 5年前 (2020-02-28) 45,658 0 新三板报-2020年2月28日-北京消息，在新的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》实施后，原有合格投资者是否需要重新认定和开通交易权限？全国股转公司表示，按照我司2019年12月27日《关于修改<全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法>的公告》，本办法修改前已经参与挂牌公司股票交易的投资...
新三板报-2020年2月28日-北京消息，昨日全国股转公司发布消息，如果受限投资者持有精选层股票，现该股票从精选层调出至基础层，那么受限投资者是否可以继续买入这支股票呢？全国股转公司表示，投资者可以买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。当持有的精选层股票调出至基础层后，投资者对该股票的交易权限不变。具体而言...
刘 子沐 5年前 (2020-01-04) 23,890 0 最近，刘子沐团队在深圳调研，有一家中小企业问了这么一个问题，我们想，有必要用这篇短文进行说明。问：中小企业为什么要上新三板？我们同行挂牌新三板之后，似乎还不如从前？答：当前经济环境的一个事实是，经济处于转型期，政府通过逆周期调节，实施政策的供给侧改革。政策供给的一个非常重要的群体就是中小企业，...
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国环科技以后也转板不了了吗？