子沐研究会员
转发 转发 5年前 (2020-10-14) 26,071 0
修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)在“投资者保护”专章新增了关于完善上市公司现金分红制度的规定,体现了立法层面对上市公司现金分红的重视。近期,“中国上市公司协会联合上海证券交易所、深圳证券交易所发布了A股上市公司现金分红榜单”,再次引起了对上市公司现金分红的关注。结合新《证券法》...
转发 转发 5年前 (2020-09-25) 36,391 0
违规出借证券账户破坏资本市场交易秩序,损害投资者合法权益,为《证券法》所禁止。修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)在证券账户实名制的规定上有所强化,体现了立法层面对证券账户管理严格化的趋势。近期,一则因违规出借证券账户而依照新《证券法》承担责任的案例见诸报端,再次引起了对证券...
转发 转发 5年前 (2020-09-25) 22,520 0
各行各业都存在“杀猪盘”,股市更是屡禁不止。“杀猪盘”的赚钱逻辑很简单,利用人们赚钱心切的想法,尤其是那些赌性和贪欲较重的股民,利用网络平台洗脑,骗“猪”上钩,然后养肥了,最后“杀猪”获利。牛市中人们赚钱欲望更强,为“杀猪盘”提供了温床,是作案最疯狂的时候。最近半年,已有多只股票遭遇“杀猪盘”的“黑手”,如...
转发 转发 5年前 (2020-09-22) 23,065 0
近年来,中国资本市场发展日新月异,与上市公司治理关联的各种规范也日趋完善。自2014年第一版《上市公司独立董事履职指引》(以下简称“《履职指引》”)颁布之后,六年间相继修订修正、颁布或者废止了一系列和上市公司独立董事相关的法律法规、部门规章、自律规则及其他规范性文件,其中包括2018年更新的《上市公司治理...
转发 转发 5年前 (2020-09-20) 209,384 0
来源:资本市场法律服务札记微信公众号,作者:熊川、张豪东随着注册制改革的深化,科创板、精选层、创业板等制度政策相继出台,配套规则也在不断完善。相较于既往沪深交易所上市规则中关于关联方范围...
转发 转发 5年前 (2020-09-03) 23,639 0
在和投资者交流当中,我会发现一个现象,就是投资经理和投资者之间存在较大的沟通鸿沟。例如,投资者一般关心的问题是:科技好不好,消费好不好,现在应不应该买基金,应不应该买黄金,应不应该买原油,对于全球新冠疫情、全球化、就业、收入、增长,你怎么看?而基金经理/投资经理的回答通常都没有那么有趣,一般就是...

投资者教育基地-热点问答第27期 (2020年半年报编制与披露专刊)

全国股转公司 全国股转公司 三板学院, 股转发布 5年前 (2020-08-14) 399,311 0
1. 精选层挂牌公司审计业务签字注册会计师应当参照执行中国证监会关于证券期货审计业务注册会计师定期轮换的相关规定,请问精选层挂牌...
转发 转发 5年前 (2020-07-24) 27,104 0
精选层设立在即,个人投资者如何做好参与精选层股票交易的准备工作,成为近期新三板市场投资者最为关注的事情之一。为保障投资者顺利参与交易,规避不必要的风险和损失,我们将和大家讲解在参与精选层股票交易过程中需要注意什么和具体如何操作。参与精选层股票交易要注意什么新三板市场立足为中小企业发展提供服务,...

一文读懂 | 新三板投资者新股申购

全国股转公司 全国股转公司 三板学院 5年前 (2020-07-16) 199,015 0
【编者按】近期,部分券商和投资者咨询关于新股申购的相关事宜,我们编撰了一期关于申购的专题内容,一起来了解一下吧! 参与申...
转发 转发 5年前 (2020-07-14) 19,894 0
全面深化新三板改革正在进行时,全国股转公司投资者教育基地推出了“改革问答”栏目,为您持续介绍新三板相关知识,本期为您带来挂牌公司股票交易中重点监控的异常交易行为及情形介绍,快来了解一下吧!挂牌公司股票交易中,哪些异常交易行为及情形将被全国股转公司重点监控?由于定价机制差异,不同股票交易方式下,全...
转发 转发 5年前 (2020-07-14) 20,409 0
公司在申请挂牌同时定向发行时,挂牌与发行并非绑定事项。按照《定向发行规则》第五十条的规定,在发行事项由于各种原因终止后,如果申请公司符合挂牌条件,其股票仍然可以在全国股转系统挂牌。同时,为节约优质企业的进入创新层的等待时间、满足其利用创新层更高效的融资交易制度实现自身发展,新修订的《分层管理办法...

新三板精选层,上市公司境内分拆子公司上市的另类选择

转发 转发 三板学院, 北交所 5年前 (2020-06-18) 217,777 0
2019年12月12日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布了《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称“《...

精选层挂牌承销业务规范,精选层公开发行要吃透这些内容

转发 转发 三板学院, 北交所 5年前 (2020-05-22) 224,586 0
《精选层承销业务规范》来了!2020年5月19日晚间,中国证券业协会发布消息称, 为进一步规范承销商参与非上市公众公司股票公开发行并在...
全国股转公司 全国股转公司 5年前 (2020-05-21) 23,380 0
询价方式下网下投资者配售:发行人和主承销商可以自主协商确定有效报价条件、配售原则和配售方式,并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中确定配售对象。对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养...

新三板投资者如何参与公开发行询价与申购?

全国股转公司 全国股转公司 三板学院, 北交所 5年前 (2020-05-21) 204,612 0
投资者参与公开发行询价与申购均委托证券公司通过全国股转公司交易系统参与询价、申购。对于同一只股票发行,已参与网下发行的配售对象...

全国股转公司远程培训课程上线 在线扫码学习新三板实操课

刘 子沐 刘 子沐 三板学院, 股转发布 5年前 (2020-05-18) 94,690 0
新三板报-2020年5月18日-北京消息,为积极响应各市场主体的培训需求,提升市场培训服务的便利性与灵活性,更好地推动市场各方了解新三板...
刘 子沐 刘 子沐 5年前 (2020-05-06) 39,582 0
精选层股票交易时,限价订单的价格必须满足以下要求:(1)精选层股票实行30%的价格涨跌幅限制,投资者订单价格必须在价格涨跌幅限制范围内。(2)连续竞价阶段的买入申报价格不得高于买入基准价格(即时揭示的最低卖出申报价格)的105%,卖出申报价格不得低于卖出基准价格(即时揭示的最高买入申报价格)的95%;对于基准价格低...
刘 子沐 刘 子沐 5年前 (2020-05-06) 32,988 0
市价订单,顾名思义,即为按照当前市场价格确定价格的订单。当市场价格快速波动时,投资者使用市价订单能够提升成交效率。精选层股票可以使用四种类型的市价订单,分别为:(1)对手方最优价格:买入订单以当前(进入交易主机时)最优卖价为其申报价格;卖出订单反之。无反方向订单时该订单自动撤销;(2)本方最优价格:买...
刘 子沐 刘 子沐 5年前 (2020-05-06) 22,939 0
拟参与盘中连续竞价的投资者,应当于连续竞价时间(9:30-11:30、13:00-14:57)提交限价订单或市价订单,限价订单的要素与开收盘集合竞价的限价订单相同;市价订单包含证券账户号码、证券代码、买卖方向、交易数量、保护限价等内容。连续竞价期间,交易系统按照价格优先、时间优先的原则对订单实时进行撮合成交。此外,开盘...

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507