中国将调查四家农村银行涉嫌操纵国债

我国央行下属的一个金融市场协会周三表示,将调查四家农村商业银行涉嫌操纵国债市场的行为,因为北京方面正在加大力度为炙手可热的债券反弹降温。

中国银行间市场交易商协会(NAFMII)在一份声明中表示,这些银行都位于江苏省东部,“涉嫌在国债二级市场交易中操纵价格和转移利益”。

根据声明,这四家银行是常熟农村商业银行(601128.SH)、昆山农村商业银行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司(603323.SH)和江南农村商业银行。

涉嫌在国债二级市场交易中操纵价格和转移利益的行为,‌可能构成贪污罪、‌为亲友非法牟利罪。‌

在国债二级市场交易中,‌如果金融机构工作人员利用职务便利获取的非公开信息,‌违反规定从事与该信息相关的证券、‌期货交易活动,‌或者通过增设交易环节、‌使用个人控制账户买入或卖出金融产品的方式与国有公司交易,‌造成国有公司交易成本提高,‌使本应归属国有公司的利益被行为人占有,‌导致国有资产受损的,‌则涉嫌贪污罪。‌

此外,‌如果行为人将利用职务便利获取的未公开证券产品投资意向信息交由亲友经营的金融中介公司开展真实投资中介业务,‌从中获利,‌导致国有资产遭受重大损失的,‌行为人涉嫌为亲友非法牟利罪。‌

近期,‌交易商协会对4家农村商业银行启动了自律调查,‌原因是这些机构在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格和利益输送。‌这表明,‌在实际操作中,‌确实存在利用职务便利进行不当交易的行为,‌而这些行为不仅违反了市场规则,‌也可能触犯了法律。‌

综上所述,‌对于涉嫌在国债二级市场交易中操纵价格和转移利益的行为,‌法律有明确的处罚规定,‌旨在保护国有资产不受侵犯,‌维护市场秩序。‌

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
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李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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  1. 刘 子沐
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