新三板两家川企涉嫌违规受处罚 太时股份被摘牌谛听科技待处理

近日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)发布的《关于未披露2018年半年度报告公司终止挂牌有关情况的公告》称,截至2018年10月31日,除提交主动终止挂牌申请的公司外,共有57家公司未披露2018年半年度报告。根据相关规定,已从2018年11月5日起对其中21家公司股票终止挂牌。对其余36家存在涉嫌违规或其他待核实事项的公司,将在相关事项处理完毕后,启动终止挂牌程序。
《金融投资报》记者发现,新三板川企太时股份(833989)名列“终止挂牌”之列;谛听科技(836554)存在涉嫌违规或其他待核实事项的公司,将在相关事项处理完毕后,启动终止挂牌程序。
对于公司未按时披露2018年半年报的原因,太时股份(833989)方面称,由于受环保政策调控、流动资金不足等不利因素的影响,2017年,公司实现净利润218.62万元,同比下降16.90%;实现扣除非经常性损益净利润(以下简称“扣非净利润”)57.77万元,同比下降21.66%。
公司董事会对2018年半年度报告的议案进行表决时未获通过。投反对票的理由是,公司上半年经营业绩未达到预期,相关解决方案及下半年经营目标未明确。
由于公司未按时披露2018年半年报,根据相关规定,从2018年11月5日起,全国股转公司对其股票终止挂牌。
对于谛听科技(836554)涉嫌违规的事实,作为公司主办券商的国海证券,曾于2018年9月28日公告称,谛听科技经营存在如下异常现象:一是拖欠供应商货款和员工工资,大量员工特别是财务人员申请离职;二是公司资金被关联方违规占用,公司对外违规提供借款;三是公司监事会人数低于法定人数3人,董事、监事和高级管理人员不能按公司治理要求履行职责。
“我们询问时,公司方面隐瞒了上述违规事项,也未进行相关信息的披露。“国海证券表示,他们及时向公司指出了上述违法违规事实,并要求他们采取措施收回被关联方占用的公司资金、稳定员工队伍特别是财务人员、补选公司监事会成员等,尽快解除目前的非正常经营状态,消除目前存在的公司经营风险。但时至今日,公司情况没有出现好转现象,仍然存在重大的不确定风险。
对此,全国股转公司表示,将对谛听科技存在的涉嫌违规事实进行核实和处理完毕后,启动终止挂牌的程序。
金融投资报  记者 杨成万

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李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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