全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2018年9月1日至9月30日），对主办券商2018年9月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。
一、月度评价结果
本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。
38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比38.78%；40家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比40.82%；11家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比11.22%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。
评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券、山西证券、国泰君安证券、天风证券。
二、负面行为记录情况
9月份共记录负面行为43条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为43条，涉及27家主办券商。其中，推荐挂牌类3.5条，占比8.14%；推荐后督导类27条，占比62.79%；交易管理类11条，占比25.58%；综合管理类1.5条，占比3.49%。各类负面行为记录汇总见下表：

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商20家，合计占总记录数的48.84%；负面行为记录数在2条以上的主办券商7家，合计占总记录数的51.16%。
主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。