申请终止挂牌就可以“退市”?证监会对这家新三板公司说:慢着!

根据股转系统有关规定,未在规定期限内披露年度报告或半年度报告,自期满之日起两个月内仍未披露的,股转系统终止其股票挂牌。有一些新三板公司,心里打起了不披露财报被强制摘牌的小心思。

不过,华安股份就有点郁闷了,虽然多次被提示强制摘牌风险,而公司自身也提交了终止挂牌申请,一年多过去了仍在新三板挂牌。

存摘牌风险后“干脆”申请摘牌

华安股份(430279)近日公告,公司于9月27日收到中国证监会的《调查通知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会对公司进行立案调查。

同日,该公司的主办券商广发证券也因此发布公告,提醒投资者注意投资风险。

早在去年5月,华安股份因为没有按期披露2016年年报,被主办券商提示可能被终止挂牌的风险。

在几次公告推迟披露年报时间,以及频频被提示不披露年报存在“退市”风险后,华安股份于2017年6月底亮出了终止挂牌的计划。

挂牌公司似乎在反被动为主动。如果不申请终止挂牌,按照股转相关规定,过了6月份仍未披露年报,华安股份也有可能被强制终止挂牌。

华安股份在发布申请终止挂牌公告次日,即获得了股转公司受理,至今一年多过去了,华安股份仍在新三板挂牌。公司股票自2017年4月24日起停牌至今。

该公司目前尚未未披露2016年年报、2017年上半年及年报、2018年上半年的财报。2018年10月12日,华安股份再度被主办券商提示强制摘牌的风险。

终止挂牌之路不平坦

在2017年6月底公司计划终止挂牌时,主办券商指出华安股份终止挂牌的计划虽然获得通过,但是在股东会上,遭到了一家持股6.6%的机构股东的反对,另有两家机构股东弃权。

上海屹和投资管理合伙企业(有限合伙)反对的理由是,“希望公司提供合理的中小股东权利保障措施。同时希望大股东予以必要支持。

而华安股份控股股东、实际控制人给出的对异议股东权益的保护措施是:

承诺公司终止挂牌后,控股股东、实际控制人有能力收购股份时,将优先以合理价格收购异议股东所持有的公司股份,具体价格以双方协商确定为准;同时亦承诺,将积极协助异议股东寻找其他受让方,以妥善安排异议股东的股份转让事项。

屹和投资与华安股份控股股东有没有“握手言和”尚不得而知,不过论坛君注意到,在亮出“撤离”新三板的计划前夕,华安股份已经被监管层盯上了。

2017年5月下旬,华安股份收到通知,湖北证监局于6月初对公司进行现场检查。

在此之前,于2016年,华安股份前后曝出了关联方占用资金、控股股东高比例质押股权等事项。

华安股份在停牌进展公告中透露,2017年7月7日,公司收到股转公司关于公司终止挂牌申请文件问题清单,公司就清单内容正在配合主办券商及律师予以回复。

被证监会盯上的还有这些公司

今年以来,一铭软件、越洋科技、百乐米业、科菲特、ST光慧五家公司收到证监会的调查通知书,被证监会立案调查的缘由均为“涉嫌存在信息披露违法违规行为”。

另外,今年以来8家挂牌公司被证监会进行了处罚

其中易所试、思考投资、混沌天成因“违规交易”,上海中期、迈科期货、华龙期货、海航期货4家公司因“其它程序违规”。而ST新绿违规行为严重,被证监会出具《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

据公告,ST新绿违规事项主要包含四方面::

一是公司申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记载;

二是公司披露的2015年年度报告存在虚假记载;

三是公司披露的临时报告存在虚假记载;

四是公司未按规定披露大股东股权质押信息。

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李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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  1. 刘 子沐
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